券商声誉风险评价征求意见 两指标定分类评价加减分

时间:2019-08-11 来源:www.torrentbasket.com

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独家|经纪“声誉风险管理”特别评估征求意见,两个主要指标确定分类评估正负点

关注的焦点是评价的客观性。

声誉风险管理能力的好坏,也将成为证券公司分类评估的影响因素。

第一财务报告从经纪公司获得了《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》(征求意见稿)的副本。该计划表明,被识别为声誉风险管理能力缺陷的证券公司将被扣除进行分类评估。

这种调整有其特殊的背景。上述方案表明,近年来证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显。证券公司不当处置负面舆论引起的声誉风险事件经常发生,反映了行业在声誉风险管理和应急机制方面的不足。因此,有必要对证券公司的声誉风险管理能力进行评估,并将其纳入分类评估体系,充分发挥分类评估的指导作用,督促证券基金运营机构加强声誉风险管理的建设。能力和增强整体风险管理能力。

“这是征求意见的草案。7月底,组织了一个论坛。有十多家证券公司参与,主要是大型经纪人。”一位经纪人告诉第一财经记者调整的可行性,目前,业内仍存在一些争议,需要进一步合理化。

两个主要指标

根据评论草案,证券公司的声誉管理能力有两个主要的评价指标。一个是“真正的感受和处置效果”,另一个是“政策解释和舆论引导”。

前者主要评估证券公司在评估期内的负面舆论以及公司采取的措施的处置效果。后者主要评估证券公司参与政策解读和舆论引导,以提高证券公司参与相关工作的积极性。

评价方法主要针对上述两个指标的总分,按行业排名,最高排名给予加分以鼓励。

排名较低的“真实感受和治疗效果”的公司反映了其综合风险管理能力的缺陷,并扣除了相应项目的要点。

在程序方面,中国证券业协会负责特殊评估工作,证券业协会公布评估标准。证券业协会可以委托第三方民意调查机构实施,监督第三方舆情分析机构的公平,公正,客观。

第三方舆情分析机构每天对各证券公司的舆情数据和政策解释活动进行分析和处理,并在评估结束后对评估进行总结。公司根据相关评估标准进行评分,并将结果报告给证券业协会。在评分测试结果后,证券业协会对该行业进行了排名并向公众公布。根据排名结果,证券及期货部按照有关规定在证券公司的分类评估中增加了积分或扣分。

上述经纪人告诉记者,50多家媒体的证券公司信息将被纳入统计数据。他最关心的是第三方分析师如何保持客观,以及统计结果如何真实地反映经纪人的实际情况。

另一位经纪人也告诉第一财经记者,如果管理方法最终实施,无疑会增加很多工作。同时,他也对如何在相关统计信息的客观性中避免利益冲突表示怀疑。

旨在提高风险管理能力

为了规范证券业的发展,监管层越来越重视证券公司的分类和评估。一般而言,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司自我评估,证券及期货事务监察委员会的初步检讨,证券及期货事务监察委员会,证券及期货事务监察委员会及证券及期货事务监察委员会的检讨,监管机构,证券公司代表等。将确定证券公司的分类结果。

证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评价,而是证券监管部门在审慎监管,证券公司风险管理能力,市场竞争力和合规管理水平的基础上对证券公司的综合评价。这主要反映了证券公司。合规管理和风险控制的总体情况。

但是,分类结果也对证券业务产生实际影响。根据证券公司的分类结果,证监会亦会在行政许可,监管资源分配,现场检查及非现场检查等方面,对不同类型的证券公司实施不同的监管政策。

一些证券商表示,虽然监管部门明确表示“分类结果主要是针对证券监管机构的使用,证券公司不应将分类结果用于商业用途,如广告,宣传,营销”,其实很多商业招标和招标将考虑分类结果,影响仍然很大。

但是,监管部门对声誉风险管理能力的特殊评价有其特殊的考虑,并有相应的调整监管依据。

,证监会可委托证券业协会对证券公司的声誉风险管理能力进行专项评估,并根据相关结果调整分类评估分数。

规定,证券公司的六项评价指标存在一定的问题,即资本充足率,公司治理和合规管理,综合风险管理,信息系统安全,客户权益保护和信息披露等,均予以扣除。根据具体评估标准,每项0.5分。根据上述规定,可以从具体的评估标准中扣除声誉风险管理能力有缺陷的证券公司。

陈志杰

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